3.1. Rastrear el Dinero Terrorista

3.1.1. Preámbulo al Rastreo del Dinero Terrorista

3.1.2. Las Dificultades del Rastreo del Dinero Terrorista

3.1.2.1. Las Lecciones de la Investigación Financiera de los Atentados del 11/09/2001

3.1.2.2. Las Dificultades del Rastreo del Dinero

3.1.3. Perspectivas del Rastreo del Dinero Terrorista

3.1.5. Zona de Lectura

3.2. Guía Práctica para el Sector Financiero y No Financiero

3.2.1.¿Qué Deben Buscar las Instituciones Financieras?

3.2.1.1 Señales de Alerta en Entidades de Intermediación Financiera

3.2.1.2.. Señales de Alerta en Entidades de Intermediación de Valores

3.2.1.3. Señales de Alerta en Entidades de Intermediación de Seguros

3.2.1.4.Personas Señalizadas Nacionalmente e Internacionalmente

3.2.2. ¿Cómo Buscar la Información de Operaciones Sospechosas de FT/LD en las Instituciones Financieras?

3.2.2.1.Debida Diligencia sobre el Conocimiento del Cliente

3.2.2.2.Vigilancia de Operaciones Financieras de la Clientela

3.2.2.3.Diligencia en Sectores y Actividades de Alto Riesgo

3.2.2.4. Registro de Documentación

3.2.3. ¿Qué Hacer?

3.2.3.1. Análisis de Transacciones Financieras

3.2.3.2. Reporte a las Autoridades de Control

3.2.3.3. Colaboración y Coordinación con las Autoridades de Control

3.2.4. ¿Cómo Establecer un Mecanismo de Control en las Instituciones Financieras?

3.2.4.1.Objetivos de un Programa Anti-Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

3.2.4.2.Estructura Interna que Considere un Departamento o una Unidad de Cumplimiento (Contra FT/LD)

3.2.4.3.. Funciones de la Unidad de Cumplimiento

3.2.4.4.El Papel del Oficial de Cumplimiento y los Supervisores

3.2.5. Las Mejores Prácticas Internacionales

3.2.5.1. Las Recomendaciones del GAFI

3.2.5.2. Guía de Mejores Prácticas del FMI y BM

3.2.5.3. Los Principios del Grupo Wolfsberg

3.2.5.4. Los Estandartes del Comité de Basilea de Supervisión Bancaria

3.2.5.5. Mejores Prácticas de la Asociación Internacional de Supervisores de Seguros (AISS)

3.2.5.6. Mejores Prácticas de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV)

3.2.6. Zona de lectura

3.3. Guía Práctica para Unidades de Inteligencia Financiera

3.3.1. El Papel de las UIF’s en Materia de Detección del Financiamiento del Terrorismo

3.3.2. Funciones y Atribuciones de las UIF’s

3.3.3. Camino Operativo de una Investigación de una UIF

3.3.4. Relaciones con las Autoridades Gubernamentales de Aplicación de la Ley

3.3.5. Cooperación Internacional

3.3.6. Zona de Reflexión

3.3.7. Zona de Lectura

3.4. Guía Práctica para las Autoridades de Aplicación de la Ley

3.4.1. Introducción

3.4.1.1. Obstáculos referidos a la Ley Penal.

3.4.1.2. Obstáculos Referidos a las Leyes de Procedimiento Criminal.

3.4.1.3. Obstáculos Referidos a la Cooperación Internacional.

3.4.2. El Concepto Legal del Financiamiento del Terrorismo

3.4.2.1. Concepto Legal del Terrorismo.

3.4.2.2. Combatir el Financiamiento del Terrorismo a través de la Noción Penal del Lavado de Activos

3.4.2.3. Figura Delictiva y Responsabilidad de las Personas Jurídicas

3.4.2.4. Establecimiento de Jurisdicción en Materia de Delitos de Financiamiento del Terrorismo.

3.4.2.5. Cuestiones Procesales.

3.4.3. Congelamiento, Incautación y Decomiso de Activos Terroristas

3.4.3.1. Requisitos del Convenio, Resoluciones de las Naciones Unidas y Recomendaciones Especiales del GAFI.

3.4.3.2. El Decomiso como una Sanción Penal

3.4.4. Técnicas para el Desarrollo de una Investigación Penal

3.4.4.1 .Análisis de Registros Bancarios y otros Registros Financieros

3.4.4.2. Entrevistas Financieras

3.4.4.3. Vigilancia

3.4.4.4. Técnicas para el Desarrollo de una Investigación Penal

3.4.4.5. Registrador de Llamadas

3.4.4.6. Revisión de la Basura

3.4.4.7.Análisis de Reportes de Operaciones Sospechosas

3.4.5. Técnicas Especiales de Investigación

3.4.5.1. Características Generales

3.4.5.2. Conclusiones del Grupo Legal de GAFISUD. Definiciones. Perspectivas Legislativas

3.4.5.3. La Protección de Testigos y los Testigos de Identidad Reservada

3.4.6. Cooperación Internacional

3.4.6.1.Acuerdos Internacionales.

3.4.6.2. Convenios Internacionales Multilaterales Suscritos en la Región que Incluyen Normas sobre Cooperación Judicial.

3.4.6.3. Guía de Cooperación Judicial en el Marco de GAFISUD

3.4.6.4. Programa Interamericano de Asistencia Judicial Mutua de la OEA

3.4.7. Zona de Reflexión

3.4.8. Zona de Lectura

3.5. Guía Practica de Técnicas de Inteligencia

3.5.1. Consideraciones Previas en Relación con la Obtención de Informaciones

3.5.2. Cómo Identificar una Operación Vinculada al Financiamiento del Terrorismo

3.5.3. Qué Hacer en Materia de Inteligencia contra el Financiamiento del Terrorismo

3.5.3.1. Camino de la Investigación

3.5.3.2. Caso de Ilustración Práctica de Investigación

3.5.4. Qué Hacer en Materia de Uso del Transporte Físico de Fondos

3.5.4.1. Utilización de Pasadores Físicos (Mulas)

3.5.4.2. Casinos y Agencias de Juegos

3.5.4.3. Comerciantes Falsos

3.5.4.4. Casas o Agencias de Cambio

3.5.4.5. Casas o Agencias de Empeño

3.5.4.6. Couriers o “Mensajería Express”.

3.6. Técnicas y Matrices de Análisis y Control

 3.6.1. Análisis de Gastos de Vida

 3.6.2. Matrices de Control / Investigación para Entidades Económicas

 3.6.3. Matrices de Control para Entidades Sin Fines de Lucro

 3.6.4. Matriz de Control en las Instituciones Financieras en Materia de Prevención y Represión del FT